协会动态

3月12日，陕西省证券投资基金业协会主办的2026年度第1期（总第42期）基金从业人员后续职业培训在财金大厦成功举行，来自多家会员单位近30位基金从业人员参加了培训。

本期培训的主题是“私募监管要点与处罚案例分析”，特邀和翎同行（西安）私募基金有限公司风控合规总监陈志嘉担任主讲。

本期培训中，陈老师围绕四大核心模块展开系统讲解：

私募投资基金监管体系：清晰阐释法律法规、自律规则与监管要求的内在逻辑，帮助学员构建完整合规认知框架；

私募投资基金监管检查情况：结合当前行业态势，详细解读私募投资基金监管检查情况，明确监管关注重点、检查流程与核查维度，传递最新监管导向解读监管关注重点与检查导向；

私募投资基金管理人日常合规运作关注要点：从资金募集、投资者适当性管理、投资决策、投后管理、信息披露、内部控制、关联交易等关键环节，逐一明确操作规范与红线要求，指导机构健全内控机制、规范业务流程。

私募监管要点与处罚案例分析：结合近年监管处罚典型案例，深入剖析募集环节、投资运作、信息披露、内控管理等方面的高频违规情形，明确违规认定依据、处罚后果及整改要求，用真实案例强化合规警示，让学员直观认识风险、守住合规底线。

本次培训主题鲜明，内容详实、实用性强，有效提升了参训人员对私募监管政策的理解和合规风控能力。下一步，协会将继续秉承“服务会员、规范行业、引导自律”的目标，持续优化培训体系，丰富培训内容，不断提升专业化服务能力与水平，助力辖区基金行业持续规范、健康、高质量发展。