协会动态

为深入贯彻落实私募基金监管要求，进一步提升辖区私募机构合规管理水平和风险防范意识，推动陕西省私募基金行业规范、健康、高质量发展，4月23日，由中国证券监督管理委员会陕西监管局与中国证券投资基金业协会主办，陕西省证券投资基金业协会承办的“2026年私募合规及政策解读系列培训”在西安成功举办。全省200余位私募机构的高管、合规负责人及业务骨干参加了现场培训。

本次培训紧扣监管重点与行业需求，设置了四大主题课程，中国基金业协会和陕西证监局相关业务负责人现场授课。

在上午的培训中，中国基金业协会老师以《私募基金行业风险防范与合规管理》为题，结合风险监测数据与典型案例，系统梳理了私募机构在“募投管退”各环节的常见风险点，并提出针对性防范建议。

下午的培训，首先由陕西证监局相关处室同志对即将正式施行的《私募投资基金信息披露监督管理办法》从立法背景、核心条款到监管要求，进行了全面系统解读，帮助机构准确把握信息披露的新规要求，提升运作透明度。

随后，中国基金业协会授课老师采用线上授课的形式以《私募基金备案相关规则及注意事项》为题详细梳理了私募基金最新备案规则、高频反馈问题及填报要点，为机构高效、合规完成备案提供了实操指导。

最后，中国基金业协会授课老师系统梳理了机构在宣传推介、投资者适当性管理、产品备案、信息披露、专业化运营、内部控制、配合检查等方面存在的典型问题，并通过大量真实案例进行了合规风险提示，特别强调了“尽职调查流于形式”“保本保收益的多种变体”“利用未备案合伙企业规避监管”等突出问题的危害性与法律后果。

课程设置了答疑交流环节。培训准备阶段，陕西基金业协会就私募基金行业遇到的问题征求了意见，共征集了5大类18个问题，培训现场由中国基金业协会老师进行了线上解答。同时，授课老师在课后与参会学员就实际业务中遇到问题进行了现场交流。学员们纷纷表示，本次培训对日常合规管理工作具有很强的指导意义。

本次培训是由监管机构与中地两级行业协会三方联合首次举办的陕西专场活动，通过系统性的政策解读与实务分享，有效帮助辖区私募机构及时掌握监管动态、提升风险防范能力、夯实合规运营基础。培训针对性强，范围广，人数多，意义深远。