8月27日下午，协会赴会员单位陕西鑫旅私募基金管理有限公司（以下简称“鑫旅基金”）调研，深入了解公司经营发展状况，听取行业意见建议，并就私募基金档案管理规范编制工作进行讨论交流。会议由协会秘书长哈立新主持。

座谈会上，鑫旅基金董事长何天华首先对调研组一行表示欢迎和感谢，介绍了公司经营发展现状、国有私募基金管理人市场化运营中遇到的挑战和诉求。鑫旅基金于2021年12月备案为私募证券基金管理人，是陕旅集团下属中金旅投资控股有限公司的全资子公司，是省属国企唯一私募证券基金管理人。公司以FOF策略为主，同时涵盖主观多头等策略方向，曾荣获私募排排网、国海证券、万和证券、中信建投等多项行业荣誉。

随后，调研人员和课题组成员听取了关于档案管理工作的汇报，并实地参观了档案室。目前，鑫旅基金的档案管理工作参照母公司中金旅的档案管理制度执行，按产品分类立卷。

在调研过程中，还通报了协会关于会员单位私募基金档案管理调研的情况。调查显示，行业档案管理基本框架已形成，但在人员配置、档案库房、数字化建设以及专业化、规范化管理等方面仍存在短板。

哈立新秘书长在总结讲话中对鑫旅基金在运营和管理方面的工作给予肯定，并结合行业发展形势提出四点希望：一是加强政策学习。认真学习国务院54号文件及中基协“建设一流投资机构、打造一流行业协会”精神，确保合规运行。二是加快做强做大。发挥国企唯一证券类私募基金管理人资格优势，坚持市场化运作，提升行业地位。三是强化内部管理。作为规范参编单位要率先达标，为行业标准落地树立标杆。四是深化横向交流。主动走出去，取长补短，对标头部机构，助力企业快速发展。

      参加调研的还有：编写组成员单位榆林投资基金管理有限责任公司、西安善美基金管理有限公司、西安江岳私募基金管理有限公司的代表；《私募基金业务档案管理规范》团体标准编写组顾问；鑫旅基金风控总监樊耀及协会相关部门负责人。