协会动态

文/含璋

背景资料：基金行业是资本市场的重要组成部分，基金行业特别是私募基金已成为引领产业变革，带动优质产业、企业和人才落地企业创新的生力军。

基金行业除了基金机构还涉及很多其他方面的力量，他们与基金机构的发展环环相扣，互相牵制。

基金行业的发展不是基金机构单枪匹马出战，而是需要和基金行业相关银行、券商、会计师事务所和律师事务所这些提供中介服务的机构各方共同合力，共谋发展。

陕西证券投资基金业协会根据基金行业发展的特点，关注基金行业发展中介机构的功能和力量，特成立中介机构专委会，整合行业优势资源，更好的为基金行业的发展服务。

如何更好的服务私募基金，未来中介服务专委会有哪些举措？为此，笔者和陕基协中介服务专委会第一任主任夏小兵进行了沟通。

一辈子的缘分：从北大法学莘莘学子到法律界资深人士

1、笔者：您是上世纪八十年代进入北京大学，学习法学专业，那个年代能够进入北大的人可谓凤毛麟角，当年为什么选择了法学？

夏小兵：80年代，大学生很少，经过十年动乱时期，法学听起来格外新鲜和令人向往。

1985年北大毕业后，我主动要求到陕西省对外经济律师事务所工作。一年多以后，当时利用外资的批准单位是对外经济贸易委，审批内容主要部分是中外合资企业的合同和章程。合同章程是法律文件，需要法律专业的人来做这项工作。于是，我被调入陕西省对外经济贸易委员会外资处工作，这个工作一干就是七年！这也是我人生最好的一段年华！1992年，邓小平南巡。1993年，政府鼓励机关干部下海。于是，我下海了。我算是那个年代下海较早的一批。兜兜转转近40年的时间，我一直走在法学和法律服务的路上。

律师不能仅仅为了获得收益而工作，更应该多承担社会责任，多为政府和社会分忧。

2、从新奇到敬畏：使命与担当才是法律人永远的情怀

笔者：在陕西省政府对外经济贸易委员会工作的7年间，您最大的收获是什么？对于法律工作，您有什么样的感悟和大家分享？

夏小兵：人类社会要规范靠什么来约束才能达到和谐共生的目的？

最早从道德，习惯，后来衍生到用强制力来维护，这就是法律。社会不能没有法，人人都必须遵法，法律是最基本的行为准则。中国的法治进程已经进入了崭新的时代。法律工作者在国家法治建设中具有不可替代的作用，对社会生活影响的范围和程度是一个国家法治水平的重要标志。 律师的首要责任是维护当事人的合法权益。不论这个当事人是企业还是个人，是政府还是百姓。对当事人真正负责的律师，不能仅仅盯着当事人的眼前利益，更应该把握住律师的根本使命——即维护法律的正确实施和社会的公平正义。因此，我认为每一位法律工作者包括律师都需要怀有对职业的敬畏之心，敬仰法律、敬畏法律。

人这辈子总要干点自己喜欢的事情，按照自己的意愿去生活，这是我的初衷。

3、笔者：是什么样的机缘让您重新回到法律专业领域，创建北京天元（西安）律师事务所？

夏小兵：2013年，我转手了之前的企业，创办了律所，开启了我职业生涯中以法律服务为主的一段新里程。

我一直想在资本市场上去做一些事情，相对来讲本地的律师事务所有一些局限，所以2019年，我并入了北京天元律师事务所。1992年，我的几个北大校友受到邓小平南巡讲话的鼓舞，一起创立了北京市天元律师事务所。北京天元律师事务所，是司法部授予的首批部级文明律师事务所之一，近30年的时间都专注服务资本市场，业务以投资并购和争议解决为核心，在境内外资本市场、投融资、收购与兼并、政府事务等领域承办了一系列最具行业影响力的项目和案件。30年后，我带领着我的团队和我北大师兄再次走到了一起，这也是实现我们职业理想和法律情怀的又一个新契机。

陕西基金行业发展势头不错，但还有很大的提升空间，帮助陕西的基金行业快速健康的发展是陕基协的义务，也是陕基协的责任！

4、笔者：谈谈您对基金行业的看法和理解？

夏小兵：自上世纪八十年代，陕西省第一家国有私募机构成立，陕西的基金行业紧跟中国资本市场的步伐，一路成长。

从陕基协的月报可以看到，在中基协的数据可以看到，基金管理人、产品数量、管理规模、为实体经济贡献的融资额度到从业人员的队伍都得到了快速的发展，特别是2013年私募基金正式纳入监管体系，私募基金从野蛮生长到成为正规军，经历了特有的成长过程，如今私募基金已经成为带动陕西经济发展的一股重要力量。经过30多年的发展，陕西基金行业机构已经有200多家了，基金管理人和基金数量全国占比稳步增长，但是在这些机构里有很多机构只有一只产品，有的机构甚至很长时间没有产品。帮助陕西的基金行业快速健康的发展是陕基协的义务，也是陕基协的责任。

职业理想：严格遵守监管红线，在说法模糊的地方结合其他监管条例尝试创新

5、笔者：您如何认识中介委员会在陕西基金行业发展中的地位和作用？

夏小兵：为基金行业提供服务必须遵守的原则是不能越过红线，必须严格遵守监管的要求，该严的地方必须严格。

中介机构是基金行业特别是私募基金发展至关重要的一环。财务和法律审计涉及机构的合规、估值、信任度和行业名誉，托管关乎机构能否顺利发行产品，上市关乎机构的自身发展和投资项目能否顺利退出，实现投资收益。但是在实践中，我发现有些机构因为对监管条例的初衷和具体条款的要求理解得不深，因而自身的相对优势没有发挥出来。未来，我希望在财务审计、托管、法律等方面形成一个统一的制度和标准，为机构提供一条龙的专业服务。在监管条例未做明确规定，机构不知道该如何操作的地方，参照其他的法规和条款做一些创新。多年的职业经历，除了自身的专业外，还有在政府工作的经历和为资本市场服务积累的经验，利用专业特长和多年的行业积累为社会服务是我的心愿。感谢陕基协协给我提供这次机会。

6、笔者：在会员中介服务方面，如何更好的服务会员，未来会有哪些举措？

夏小兵：为了更好的发挥好陕基协中介机构专委会的作用，我有三个方向的设想：首先收集更多的信息，特别是发达地区发展好的私募经验收集起来，传递给会员。然后通过定期培训，让我们人员的素质不断提升。其次，提升中介机构包括券商、银行、律所等的服务，同时就行业机构遇到的棘手问题出面沟通解决。

具体工作有以下计划：首先，加强会员单位在专业领域的深度交流。第一，从中介角度为国有投资机构提供投资咨询服务。直接投资项目的服务比如，“合肥模式”成为地方政府争相模仿学习的对象，现在的招商模式已经变更为资本招商，国有资产管理法律责任重大，借助中介力量，为政府类投资平台提供相关培训及咨询服务。第二，为引导母基金的筛选子基金的尽调及绩效评价服务。对于地方政府的引导母基金，指导建立子基金的尽调筛查程序，引入第三方机构完善对子基金的绩效管理评价体系。其次，为民营投资机构提供合规咨询服务，为中小民营机构的风险控制体系搭建、合规管理、团队激励等方面提供咨询或培训服务，为会员单位已投资企业提供延伸增值服务。按照行业划分，针对不同行业的创投企业所遇到的IPO、融资并购等相关问题，开展专题培训，如医疗企业的合规问题、企业家关心的股权结构及股权激励架构设计、财务合规、投融资相关服务事项。最后，聚拢陕西地区最活跃的创业投资机构及创业企业的资源，并帮助陕西本土优秀的创业企业走向全国的资本市场，包括IPO服务、一级股权投资市场的对接。

采访后记

在一次与协会新成立的中介机构专委会沟通工作时，笔者第一次见到了这位在陕西法律界颇有影响力的律师。虽然是律师，但相熟的人都称呼他夏总，听说他是下海创业的其中一位。

夏律师人低调、内敛，不轻易发表意见，即使是笔者与单独沟通时，每句话也都是深思熟虑。我想这也是一个法律工作者最需要的素养吧。

其实，笔者在中介机构走访和调研时也常听行业内人提起他，我想这也是业内多年的沉淀积累而来的资源吧。

时值十四五开局之年，陕西基金行业的发展也到了一个新的阶段，在中介服务方面，陕西基金业协会中介专委会是否能为机构带了质的提升，我们充满了期待！