会员培训

4月24日，陕西省证券投资基金业协会 2024年度第2期（总第 24期）陕西省基金从业人员后续职业培训成功举办，40余位学员参加了培训。

本次培训的主题“金融机构反洗钱发展及风险防控重点”。培训讲师苗文龙,协会副会长单位西安江岳基金管理有限公司荣誉顾问，陕西师范大学国际商学院教授，博士生导师；苗文龙博士以第一作者或通讯作者在《中国社会科学》《经济研究》《金融研究》等国家核心期刊发表学术论文80余篇，10余篇论文被《中国社会科学文摘》、人大复印报刊资料转载；独立或第一作者在中国社会科学出版社、社会科学文献出版社等出版专著6部；研究成果获中国人民银行重点课题成果奖、中国社科院重点课题优秀成果奖、陕西省哲学社会科学优秀成果奖、陕西省金融学会金融研究成果奖等省部级奖项10多次。

苗文龙博首先介绍了我国反洗钱工作的发展阶段，反洗钱工作的背景及现在所处阶段，再介绍了客户身份识别的法规界定，行业标准，客户身份识别要求的发展趋势及法律法规对金融行业交易资料的保存要求。

随后，苗文龙博士又从金融机构和恐怖融资风险自评估方面，浅显易懂的介绍了法人金融机构落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》及差异性的评估方式，流程方法及应用场景。

苗文龙博士从大额交易入手，给大家阐述了大额交易和可疑交易的识别方法，让我们更清晰明了的了解在现实工作生活中怎样识别及时规避此类风险，以及金融机构在识别到可疑交易时采取的一些列应对措施。最后苗文龙博士又通过几个案例，让大家了解到了各种类型的洗钱行为。

本次培训得到了西安江岳基金管理有限公司师资和开源证券场地的大力支持。